Wertpapier-Compliance – Anforderungen, Pflichten und Praxisumsetzung

Wertpapier-Compliance ist ein zentraler Bestandteil der regulatorischen Unternehmenssteuerung im Finanzsektor. Sie stellt sicher, dass Handel, Beratung und interne Prozesse im Einklang mit dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), der MaComp sowie weiteren aufsichtsrechtlichen Vorgaben stehen. In diesem Online-Seminar erfahren Sie, welche rechtlichen Anforderungen gelten, wie Sie ein wirksames Wertpapier-Compliance-System aufbauen und typische Risiken im Tagesgeschäft vermeiden.

Inhalte:

• Grundlagen und Rechtsquellen der Wertpapier-Compliance
• Aufgaben und Verantwortung der Wertpapier-Compliance-Funktion
• Umgang mit Insiderinformationen und Vermeidung von Marktmissbrauch
• Mitarbeitergeschäfte und Interessenkonflikte
• Anforderungen aus MaComp, MAR und WpHG
• Praktische Hinweise zur Organisation, Dokumentation und Schulung
   

Referentin: 

Anna-Lena Schaake
Senior Consultant Compliance & AML bei Creditreform Compliance Services GmbH